Prekybos patvirtinimo apibrėžimas ir paaiškinimas naujiems investuotojams
Atsižvelgiant į jūsų tarpininkavimo įmonę ar tarpininką, informacija apie prekybinį patvirtinimą skirsis, tačiau yra keletas dalykų, kurie yra beveik visi.
Ką galite rasti brokerių prekybos patvirtinime
- Jūsų investavimo pavadinimas kartu su simboliu
- Iš viso nupirktų ar parduotų akcijų
- Vienos akcijos kaina arba pardavimo kaina
- Tarpininkavimo įmonė sumoka komisinius (priklausomai nuo konkretaus dalyko, jei jūsų tarpininkas veikė už jus prekyboje, jūs galite pamatyti obligacijų platinimą fiksuotų pajamų vertybiniais popieriais)
- Prekybos vykdymo data, kuri parodo, kada prekyba buvo pateikta
- Atsiskaitymo diena, kuri yra diena, kai pinigai ir investicijos, tokios kaip akcijų paketai, pervedimai (jei jūsų pirkimai ar pardavimai atsiskaityti pagal banko sąskaitą, tai data, kai pinigai bus paimti iš jūsų sąskaitos arba įnešti į jūsų sąskaitą .)
- Bendra sandorio bendra vertė
- Bendra grynoji sandorio vertė, atskaičius tarpininkavimo komisinius
- Sąskaitos numeris, kuriame buvo pateikta prekyba
- Naudojamos tvarkos tipas ; pvz., rinkos orderis, limito užsakymas ir kt.
Kodėl turėtumėte atidžiai išnagrinėti savo brokerių prekybos patvirtinimus
Prekybos patvirtinimas yra labai svarbus, nes tai yra jūsų būdas patikrinti, ar tarpininkas užpildė užsakymą pagal jūsų instrukcijas (yra dvylika skirtingų tipų sandorių, kurių tipinis investuotojas gali pateikti savo akcijų brokeriui).
Jei pastebėsite, kad prekybos patvirtinimas apima informaciją apie tai, kuri, jūsų nuomone, yra klaidinga, nedelsdami susisiekite su savo banku ar makleriu, kad bandytumėte ją ištaisyti.
Labai rekomenduojama laikyti tikslius visų jūsų prekybos patvirtinimų kopijas. Šie prekybos patvirtinimai pasirodys labai naudingi, kai ateis laikas pateikti savo mokesčius; kapitalo prieaugio ir nuostolių stebėjimas bus daug paprastesnis; ir jei esate kada nors patikrintas, turėsite reikiamus dokumentus, nors pastarojo meto pakeitimai, susiję su sąnaudų bazės apskaita, atliekami IRS, kad saugotojas užfiksuotų oficialius mokesčių apskaitos dokumentus.
Jūsų patarėjas investicijoms gali turėti savo prekybos patvirtinimų kopijas
Jei dirbate su registruotu investavimo konsultantu , individualus patarėjo atstovas, kuris prižiūri jūsų portfelį, gali turėti jūsų patvirtinimo apie prekybą kopijas arba sugebėti juos gauti, tačiau vis tiek geriausia išlaikyti savo įrašus. Taip pat galite pasinaudoti šiais prekybos patvirtinimais, kad suderintumėte savo saugotojo pareiškimą su savo patarėjo pareiškimu, todėl jūs ir jūsų buhalteriai, advokatai ar privatūs bankininkai galės geriau patikrinti veiklą savo individualiai valdomoje paskyroje .
Galiausiai patys prekybos patvirtinimai turėtų atitikti ir jūsų sąskaitos išrašo iš veiklos rezultatų santrauką iš brokerio ar depozitoriumo; viskas nuo tikslaus dalių skaičiaus iki tikslios komisijos ir, jei yra, jūsų nurodymai, ar norite, kad dividendai būtų reinvestuojami automatiškai .
Jei paspausite, kad galėtumėte pakelti, galite atnaujinti savo sandorių informaciją iš paskyros ataskaitoje pateiktos informacijos, o tai yra viena iš priežasčių, kodėl svarbu peržiūrėti ir tas sąskaitos išrašus.